CALGARY,
AB, le 11 juill.
2024 /CNW/ - Par un avis d'audience daté du 28 juillet
2023, l'OCRI a introduit des procédures disciplinaires contre
Kimberly Myles Larson.
Le personnel de l'OCRI a été informé du décès de
Kimberly Larson le 27 juin 2024. Par
conséquent, le personnel a retiré son avis d'audience contre
Kimberly Larson. Les procédures de
l'OCRI contre lui ont ainsi pris fin.
L'audience portait sur les allégations suivantes, selon
lesquelles Kimberly Larson :
a. a mené des activités liées aux valeurs
mobilières qui n'étaient pas exercées pour le compte du courtier
membre ou par l'intermédiaire de ce dernier, en recommandant, en
facilitant ou en exécutant la vente de parts de sociétés en
commandite et de billets à ordre à des clients et à d'autres
particuliers;
b. a fait des indications de clients à
l'égard de parts de sociétés en commandite et de billets à ordre et
reçu une rémunération pour ce faire, prenant ainsi part à une
entente d'indication de clients à laquelle le courtier membre
n'était pas partie et qui n'était par ailleurs pas conforme aux
politiques et procédures du courtier membre;
c. a mené des activités professionnelles
externes non autorisées relativement à des parts de sociétés en
commandite et à des billets à ordre.
L'Organisme canadien de réglementation des investissements
(OCRI) est l'organisme d'autoréglementation pancanadien qui
surveille l'ensemble des courtiers en placement et des courtiers en
épargne collective et toutes les opérations effectuées sur les
marchés des titres de capitaux propres et des titres de créance au
Canada. L'OCRI est déterminé à
protéger les investisseurs, à assurer une réglementation efficace
et uniforme et à renforcer la confiance des Canadiens dans la
réglementation financière et les personnes qui s'occupent de leurs
placements. Pour en savoir plus, consultez le
site www.ocri.ca.
Toute l'information au sujet des procédures disciplinaires
concernant les sociétés membres actuelles et anciennes et les
personnes inscrites en vertu des Règles visant les courtiers
en placement et règles partiellement consolidées (courtiers en
placement), des Règles visant les courtiers en épargne
collective (courtiers en épargne collective) et
des Règles universelles d'intégrité du marché (RUIM) se
trouve sur le site Web de l'OCRI.
On peut obtenir gratuitement des renseignements sur les
compétences et les antécédents disciplinaires, le cas échéant, des
conseillers employés par des courtiers en placement réglementés par
l'OCRI grâce au service Info-conseiller. Pour savoir
comment porter plainte au sujet d'un courtier, d'un conseiller ou
d'un marché, il suffit de composer le 1 877 442-4322.
L'OCRI enquête sur les fautes possibles de ses sociétés membres
ou des personnes physiques inscrites auprès de lui. Il peut
intenter des procédures disciplinaires pouvant mener à des
sanctions telles que des amendes, des suspensions, l'interdiction
permanente de l'inscription, l'expulsion d'un courtier membre ou la
révocation des droits et des privilèges rattachés à l'inscription
ou à la qualité de courtier membre.
SOURCE L'Organisme canadien de règlementation des
investissements (OCRI)